2023年证券从业《金融市场基础知识》考纲分析:债券

时间: 2024-05-01 06:20:51 |   作者: 乐鱼体育下载最新版

  小编为大家理了第五章节的考试大纲的重难点,你们可以根据考纲来进行备考。后面有小编为大家理的第五章节的练习试题~能自己来一场小测试,检查一下自己对这个章节的掌握程度哦!

  掌握政府债券的定义、性质和特征;掌握中央政府债券的分类;了解我国国债的品种、特点和区别;掌握地方政府债券的概念;熟悉地方政府债券的发行主体、分类方法;了解我国国债与地方政府债券的发行情况。

  掌握金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类;了解我国金融债券的品种和管理规定;熟悉各种公司债券的含义;熟悉可交换债券与可转换债券的相同点与不同点;了解我国企业债的品种和管理规定。熟悉我国公司债券和企业债券的区别。

  掌握国际债券的定义、特征和分类;熟悉外国债券和欧洲债券的概念、特点;了解我国国际债券的发行概况。

  掌握资产证券化的定义与分类;熟悉资产证券化各方参与者;熟悉资产证券化的具体操作要求;熟悉资产支持证券的概念及分类;熟悉资产证券化的基本的产品;了解资产证券化兴起的经济动因;了解我国资产证券化的发展历史。

  掌握我国国债的发行方式;熟悉记账式国债和凭证式国债的承销程序;熟悉国债销售的价格和影响国债销售价格的因素。

  熟悉我国金融债券的发行条件、申报文件、操作要求、登记、托管与兑付的有关法律法规;了解次级债务的概念、募集方式;了解混合资本债券的概念、募集方式。

  熟悉我国企业债券和公司债券发行的门槛、募集资金投向和不得再次发行的情形;了解企业债券和公司债券发行的条款设计要求。

  熟悉企业短期融资券和中期票据的注册规则、承销的组织;熟悉中小非金融企业集合票据的特点、发行规模要求、偿债保障措施、评级要求、投资者保护机制。

  熟悉证券公司债券的发行条件与条款设计;了解证券公司次级债券的发行条件;了解证券公司债券发行的申报程序、申请文件的内容;熟悉证券公司债券的上市与交易的制度安排。

  掌握债券现券交易、回购交易、远期交易和期货交易的基本概念;熟悉债券现券交易、回购交易、远期交易和期货交易的流程和区别;掌握债券报价的主要方式;熟悉债券的开户、交易、清算、交收的概念及有关法律法规;熟悉债券登记、托管、兑付及付息的有关规定。

  掌握债券评级的定义与内涵;了解债券评级的程序;熟悉债券评级的等级标准及主要内容。

  了解银行间债券市场、交易所债券市场与商业银行柜台交易市场的发展状况;熟悉银行间债券市场与交易所债券市场的交易方式、托管方式及结算方式;熟悉债券市场转托管的定义及条件;了解债券市场相互连通与对外开放的政策。

  熟悉债券估值的基础原理;熟悉影响债券价值的基本因素;了解债券报价与实付价格;了解零息债券、附息债券、累息债券的估值定价;了解债券当期收益率、到期收益率、即期利率、持有期收益率、赎回收益率的概念;熟悉可转换公司债券的要素。

  1.下列关于发行企业债券必备条件的说法错误的是(学吧?有吗?搜~~上学吧,找答案! )。

  2.全国银行间债券市场中用于回购的债券不包括(学吧?有吗?搜~~上学吧,找答案! )。

  3.下列有关清算和交收的表述中,错误的是(学吧?有吗?搜~~上学吧,找答案! )。

  4.关于现货交易与期货交易,下列表述错误的是(学吧?有吗?搜~~上学吧,找答案! )。

  5.下列不属于债券评级程序中前期准备阶段的是(学吧?有吗?搜~~上学吧,找答案! )。

  B、评估小组应向评估客户发出《评估调查资料清单》,要求评估客户在较短时间内把评估调查所需资料准备齐全

  C、根据自身的需求,评估小组要向主管部门、工商行政部门、银行、税务部门及相关的单位进行调查了解、进行核实

  6.债券与股票的收益率相互影响,表现为(学吧?有吗?搜~~上学吧,找答案! )。

  8.以下关于我国公司债券说法错误的是(学吧?有吗?搜~~上学吧,找答案! )。

  9.中小非金融企业集合票据的发行主体为(学吧?有吗?搜~~上学吧,找答案! )。

  10.下列有关凭证式国债的表述,错误的是(学吧?有吗?搜~~上学吧,找答案! )。

  1.关于国际开发机构人民币债券,下列说法不正确的有(学吧?有吗?搜~~上学吧,找答案! )。Ⅰ.经国家外汇管理局批准,国际开发机构发行人民币债券所筹集的资金可以购汇汇出境外使用Ⅱ.发行人从境外调入外汇资金用于人民币债券还本付息,应经中国人民银行核准Ⅲ.国际开发机构发行人民币债券工作文本语言应为英文Ⅳ.国际开发机构在中国境内发行人民币债券,发生违约或其他纠纷时,适用中国法律

  D、Ⅰ、Ⅳ2.发行公司债券应当符合的条件包括(学吧?有吗?搜~~上学吧,找答案! )。Ⅰ.经资产评级机构评级,债券信用级别良好Ⅱ.公司最近1期末经审计的净资产额应符合法律、行政法规和中国证监会的有关法律法规Ⅲ.最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息Ⅳ.这次发行后累计公司债券余额不超过最近1期期末净资产额的30%

  D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ3.债券交易中的报价方式包括(学吧?有吗?搜~~上学吧,找答案! )。Ⅰ.全价报价Ⅱ.全价减净价报价Ⅲ.全价加净价报价Ⅳ.净价报价

  4.全国银行间市场债券交易采用询价交易方式,包括()等交易步骤。Ⅰ.自主报价Ⅱ.格式化询价Ⅲ.确认成交Ⅳ.清算与交收

  5.关于清算与交收,以下说法正确的有(学吧?有吗?搜~~上学吧,找答案! )。Ⅰ.先清算后交收Ⅱ.清算与交收都分为证券与价款两项Ⅲ.清算是对应收应付证券及价款的收付,交收是对应收应付净额的轧抵计算Ⅳ.证券公司都以结算公司为对手办理清算与交收

  6.短期国债的一般特征是(学吧?有吗?搜~~上学吧,找答案! )。Ⅰ.偿还期为1年或1年以内Ⅱ.流动性强Ⅲ.在货币市场占有主体地位Ⅳ.偿还期为2年或者2年以内

  7.金融债券的发行目的是(学吧?有吗?搜~~上学吧,找答案! )。Ⅰ.筹资用于某种特殊用途Ⅱ.改变金融机构本身资产负债结构Ⅲ.提高主动负债Ⅳ.增加核心资本

  8.根据举借债务对筹集资金使用方向的规定,国债可大致分为(学吧?有吗?搜~~上学吧,找答案! )。Ⅰ.赤字国债Ⅱ.建设国债Ⅲ.战争国债Ⅳ.特种国债

  9.国际债券同国内债券相比具有一定的特殊性,主要体现在(学吧?有吗?搜~~上学吧,找答案! )。Ⅰ.资产金额来源广,发行规模大Ⅱ.存在利率风险Ⅲ.有国家主权保障Ⅳ.以自由兑换货币作为计量货币

  10.下列有关企业债券的表述中,正确的有(学吧?有吗?搜~~上学吧,找答案! )。Ⅰ.募集的资金用于补充运用资金的,不允许超出发债总额的30%Ⅱ.国家发改委核准通过并经中国人民银行和中国证监会会签Ⅲ.募集资金用于固定资产投资项目的,累计发行额不允许超出其投资总额的60%Ⅳ.地方企业的申请通过省级发改委向国家发改委申报

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